Документы

• 2003
• 2004
• 2005
• 2006
• 2007
• 2008
• 2009
• 2010
• 2011
• 2012
• 2013
• 2014
• 2015
• 2016
• 2017
• 2018
• 2019
• 2020
• 2021
• 2022
• 2023

• • Перечень стандартных стратегий управления и стандартных инвестиционных профилей, определенных для этих стратегий (срок действия с 24.01.2023 по настоящее время) (размещено: 24.01.2023 15:39) Информация доступна на сайте неограниченный срок.

Анкеты клиентов и представителей клиентов (формы для заполнения)

• • Анкета Клиента физического лица
  • Анкета Клиента юридического лица
  • Анкета представителя; выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – физических лиц)
  • Анкета представителя;выгодоприобретателя Клиента (для представителей; выгодоприобретателей – юридических лиц)

Декларации о рисках

• • Декларация о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,
    базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам
  • Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
  • Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг
  • Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок
  • Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами
  • Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с субординированными облигациями

Образцы договоров

• • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией (для физических лиц) (редакция действует с 11.05.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления с пролонгацией(для юридических лиц) (редакция действует с 26.08.2011 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС (редакция действует с 17.03.2016 по настоящее время)
  • Образец Договора Доверительного управления ИИС с передачей активов от другого проф. участника (редакция действует с 03.03.2016 по настоящее время)

Перевод активов

• • Информация для физических лиц о порядке передачи активов от одного профессионального участника рынка ценных бумаг другому профессиональному участнику

Регламенты

• • Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты (редакция утверждена 13.08.2020, действует с 18.08.2020)
  • Регламент о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (редакция № 6 утверждена 7.11.2021 г.; срок действия с 7.11.2021 по настоящее время)

Правила

• • Правила выявления и контроля конфликта интересов и предотвращения его последствий, а также недопущения установления приоритета интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов (срок действия с 31 декабря 2019 года по настоящее время)

Методики

• • Методика оценки стоимости объектов доверительного управления (утверждено 18.06.2021 г., действует с 29.06.2021 г. по настоящее время)
  • Методика определения риска (фактического риска) клиента (срок действия с 17.05.2018 г. по настоящее время)

Критерии и признаки налогового резидентства клиентов

• • Критерии отнесения клиентов ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" к категории лиц, на которых распространяется законодательство США о налогообложении иностранных счетов и способы получения от них необходимой информации